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序号
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权力事项类别
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风险点数量
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表现形式
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等级
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防控措施
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责任人
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1
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行政许可类
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5
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受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
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低
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1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
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办公室行政审批经办人
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承办环节：刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
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中
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2.严格按照国家、省市规定的条件和程序办理。
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具体业务科室承办人
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审查环节：违规审查，徇私谋利，审查超时。
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高
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3.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。
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具体业务科室承办人
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决定环节：违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。
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中
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4.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。
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局领导
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办结送达环节：擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结，不及时送达。
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低
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5.按照过错责任追究规定追究相关责任。
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办公室行政审批经办人
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2
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行政处罚类
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5
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立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。
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中
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1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。
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业务科室承办人
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调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。
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高
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1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。
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业务科室承办人
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告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。
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低
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1、严格政务公开制度； 2、健全信访投诉举报受理制度； 3、实行一次性告知制。
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办公室承办人
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决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3、随意行使自由裁量权； 4、法律法规运用错误 5、该集体讨论决定不上会，
少数人说了算。
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中
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1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度； 2、严格层级审批制度； 3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。
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局领导
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执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。
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低
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1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。
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业务科室承办人
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3
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行政强制类
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5
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立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。
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低
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1、建立查处案件台帐，定期进行检查；
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业务科室承办人
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2、严格按照法规程序进行监督。
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调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。
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高
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1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。
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业务科室承办人
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告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务
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低
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1、严格政务公开制度；
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办公室承办人
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2、健全信访投诉举报受理制度；
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3、实行一次性告知制。
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决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、该集体讨论决定不上会，
少数人说了算。
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中
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1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；
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局领导
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2、严格层级审批制度；
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3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；
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4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。
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执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。
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低
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1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；
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业务科室承办人
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2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；
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3、健全信访投诉举报受理制度。
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4.建立案件台帐，定期进行检查。
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4
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其他权力
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4
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受理风险：应当受理的不受理，超时受理。
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低
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1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
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危险化学品科承办人
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审查风险：不按照规定进行审查。
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低
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2.建立健全管理制度，强化责任意识，提高工作制度化、规范化水平。
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危险化学品科负责人、承办人
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实施风险：对应当备案的不予备案，对已经备案的没有按照规定实施监督检查。
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低
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3.强化责任追究，对统计工作中故意造假的严肃追究相关责任。
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危险化学品科承办人
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公布风险：没有按照规定的时限向社会公布。
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低
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危险化学品科承办人
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5
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其他权力（生产安全事故调查处理）
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3
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调查风险：没有按照规定成立事故调查组，调查人员该回避不回避，没有认真查明事故发生的经过、原因，没有认定事故的性质和事故责任，受人好处，对事故责任者没有按照法律法规的规定提出处理建议。没有在规定的时限内提交事故调查报告。
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高
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1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
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安全基础科、危险化学品科负责人、承办人
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2.建立健全管理制度，强化责任意识，提高工作制度化、规范化水平。
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3.强化责任追究，对统计工作中故意造假的严肃追究相关责任。
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决定风险：对事故调查组提出的事故调查报告不认真把关，没有经过集体研究，少数人或者越权决定。
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高
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4.明确责任，加强事故调查处理的程序。
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局领导
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执行风险：对经过批复的事故调查报告不认真落实或者落实不到位。
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中
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5.制定事故调查处理责任落实制度，定期开展事故调查处理责任落实情况的检查。
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安全基础科、危险化学品科负责人、承办人
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市应急局
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